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1、第 1 页 共 3 4 9 页 食 品 有 限 公 司 安 全 生 产 风 险分 级 管 控 体 系 实 施 手 册 第 1 页 共 3 4 9 页 食 品 有 限 公 司 安 全 生 产 风 险 分 级 管控 体 系 实 施 手 册编 制 ：审 核 ： 批 准 ： 第 2 页 共 349 页 目 录食 品 有 限 公 司 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 实 施 手 册 .1一 .企 业 概 况 .6二 .安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 制 度 .72.1 目 的 .72.2 标 准 和 依 据 .82.3 范 围 、 总 体 目 标 要 求 、 职 责 . 92.3.。
2、1 范 围 .92.3.2 总 体 目 标 要 求 . 92.3.3 工 作 目 标 . 92.3.4 基 本 原 则 .92.4 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 领 导 小 组 .10 2.4.1 成 立 领 导 小 组 .102.4.2 职 责 . 102.5 术 语 及 管 理 要 求 .112.5.1 风 险 .112.5.2 风 险 点 .112.5.3 危 险 源 .112.5.4 危 险 源 识 别 . 112.5.5 风 险 评 估 . 122.5.6 风 险 分 级 . 122.5.7 风 险 管 控 措 施 .122.5.8 风 险 分 级 管 控 . 12。
3、2.5.9 风 险 信 息 .13 2.5.10 风 险 管 控 信 息 清 单 .132.6 具 体 工 作 目 标 .132.6.1“ 一 图 ” .132.6.2“ 一 单 一 表 ” . 132.6.3“ 一 卡 一 单 ” . 142.7 风 险 点 识 别 . 142.7.1 风 险 点 确 定 . 142.7.1.1 风 险 点 划 分 原 则 . 142.7.1.2 风 险 点 排 查 .142.7.1.3 风 险 点 范 围 .142.7.2 风 险 辨 识 与 评 估 . 152.7.2.1 危 险 源 辨 识 的 内 容 . 15 2.7.2.2 危 险 有 害 因 素 。
4、辨 识 . 162.7.3 风 险 辨 识 与 评 估 方 法 . 192.7.3.1 评 估 原 则 .192.7.3.2 评 估 方 法 . 202.7.3.3 评 估 与 分 级 . 262.7.3.4 确 定 重 大 风 险 .272.7.3.5 分 级 管 控 .27 第 3 页 共 349 页 2.8 风 险 管 控 .282.8.1 风 险 管 控 措 施 . 282.8.2 风 险 管 控 .292.9 风 险 分 级 管 控 考 核 方 法 .302.10 持 续 改 进 .312.10.1 档 案 管 理 .312.10.2 动 态 评 估 . 312.11 资 金 保 障。
5、 .312.12 沟 通 .312.14 风 险 辨 识 频 次 .312.15 风 险 岗 位 应 急 处 置 管 理 制 度 . 322.15.1 目 的 .32 2.15.2 适 用 范 围 .322.15.3 管 理 规 定 . 322.15.3.1 工 作 原 则 .322.15.3.2 组 织 机 构 与 职 责 .322.15.3.3 应 急 预 案 的 编 制 . 332.15.3.4 应 急 管 理 培 训 .332.15.3.5 应 急 演 练 .332.15.3.6 应 急 通 讯 设 备 及 物 资 保 障 . 332.15.3.7 安 全 检 查 .332.15.3.。
6、8 应 急 处 置 .332.15.3.9 评 审 、 总 结 .342.16 风 控 危 险 作 业 管 理 制 度 .34 2.16.1 目 的 .342.16.2 适 用 范 围 .342.16.3 管 理 职 责 . 352.16.4 内 容 与 要 求 .352.16.4.1 危 险 作 业 的 定 义 .352.16.4.2 危 险 作 业 规 定 .352.16.4.3 危 险 作 业 的 审 批 手 续 及 权 限 . 362.16.4.4 从 事 危 险 作 业 人 员 的 基 本 条 件 .362.16.4.5 危 险 作 业 安 全 要 求 .362.16.4.6 危 险。
7、 作 业 安 全 管 理 .362.16.4.7 监 护 .372.16.4.8 安 全 交 底 .38 2.17 风 控 工 作 考 核 制 度 .382.17.1 目 的 .382.17.2 适 用 范 围 . 382.17.3 管 理 职 责 .382.17.4 体 系 建 立 与 考 核 .382.17.5 考 核 及 奖 励 内 容 .392.17.5.1 员 工 考 核 .392.17.5.2 部 门 考 核 .40 第 4 页 共 349 页 2.17.5.3 企 业 考 核 . 412.18 风 险 动 态 评 估 制 度 . 412.18.1 目 的 .412.18.2 适 。
8、用 范 围 .422.18.3 管 理 职 责 . 422.18.4 管 理 要 求 .422.19 安 全 风 险 辨 识 公 示 制 度 . 432.19.1 目 的 . 432.19.2 适 用 范 围 .432.19.3 安 全 风 险 公 示 的 主 要 内 容 .432.19.4 安 全 风 险 公 示 的 具 体 要 求 . 432.20 专 项 资 金 使 用 管 理 制 度 . 442.20.1 目 的 .44 2.20.2 适 用 范 围 . 442.20.3 职 责 .442.20.4 具 体 要 求 .442.21 安 全 生 产 检 查 制 度 . 442.21.1 。
9、总 则 .442.21.2 适 用 范 围 .452.21.3 职 责 . 452.21.4 检 查 的 组 织 及 频 次 .452.21.4.1 日 常 检 查 .452.21.4.2 周 检 查 .452.21.4.3 月 度 检 查 .452.21.4.4 季 节 性 检 查 .462.21.5 检 查 的 主 要 内 容 . 46 2.21.6 档 案 管 理 .472.21.7 更 新 与 频 次 .472.22 教 育 培 训 制 度 . 472.22.1 目 的 . 472.22.2 适 用 范 围 .482.22.3 培 训 要 求 . 482.22.4 考 核 奖 惩 . 。
10、482.23 持 续 改 进 管 理 制 度 . 482.23.1 评 审 .482.23.2 更 新 .492.23.3 沟 通 .49三 .风 险 点 统 计 台 账 .50四 .作 业 活 动 清 单 (工 作 危 害 分 析 法 (JHA )辨 识 危 险 源 ).52 五 .设 备 设 施 清 单 (安 全 检 查 表 法 (SCL )辨 识 危 险 源 ).57六 .安 全 风 险 分 级 清 单 . 70七 .安 全 风 险 分 级 管 控 清 单 .112八 .岗 位 风 险 告 知 卡 .252九 .岗 位 风 险 管 控 排 查 表 (风 险 巡 查 ).298 第 5 页。
11、 共 349 页 十 .企 业 风 险 公 告 (风 险 四 色 图 ). 348十 一 .重 大 危 险 点 统 计 表 .349 第 6 页 共 3 4 9 页 一 .企 业 概 况企 业 名 称 ： 食 品 有 限 公 司统 一 社 会 信 用 代 码 ： 所 属 行 业 ： 农 、 林 、 牧 、 渔 业企 业 性 质 ： 注 册 资 本 ：占 地 面 积 (平 方 ): 建 筑 面 积 (平 方 ):主 营 业 收 入 (万 ): 标 准 化 投 入 (万 ):企 业 地 址 ： 法 人 名 称 ： 法 人 电 话 ：企 业 安 全 负 责 人 ： 负 责 人 电 话存 在 的 较 。
12、大 危 险 因 素 ： 第 7 页 共 3 4 9 页 二 .安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 制 度2.1 目 的为 贯 彻 落 实 国 务 院 安 委 办 出 台 意 见 推 进 构 建 风 险 管 控 隐 患 治 理 双 重 预 防机 制 的 意 见 ， 要 求 坚 持 风 险 预 控 、 关 口 前 移 ， 全 面 推 行 安 全 风 险 分 级 管 控 ， 进一 步 强 化 隐 患 排 查 治 理 ， 尽 快 建 立 健 全 相 关 工 作 制 度 和 规 范 ， 完 善 技 术 工 程 支 撑 、智 能 化 管 控 、 第 三 方 专 业 化 服 务 的 保 障 措 施 ， 。
13、实 现 企 业 安 全 风 险 自 辨 自 控 、 隐 患自 查 自 治 ， 形 成 政 府 领 导 有 力 、 部 门 监 管 有 效 、 企 业 责 任 落 实 、 社 会 参 与 有 序 的工 作 格 局 ， 提 升 安 全 生 产 整 体 预 控 能 力 ， 夯 实 遏 制 重 特 大 事 故 的 坚 强 基 础 。 一 是 着 力 构 建 企 业 双 重 预 防 机 制 。 各 地 区 指 导 推 动 各 类 企 业 制 定 科 学 的 安全 风 险 辨 识 程 序 和 方 法 ， 组 织 专 家 和 全 体 员 工 ， 全 方 位 、 全 过 程 辨 识 生 产 工 艺 、设 备 。
14、设 施 、 作 业 环 境 、 人 员 行 为 和 管 理 体 系 等 方 面 存 在 的 安 全 风 险 。 科 学 评 定 安全 风 险 等 级 ， 建 立 企 业 安 全 风 险 数 据 库 ， 绘 制 企 业 “ 红 橙 黄 蓝 ” 四 色 安 全 风 险 空间 分 布 图 。 根 据 评 估 结 果 ， 从 组 织 、 制 度 、 技 术 、 应 急 等 方 面 对 安 全 风 险 进 行 有效 管 控 ， 确 保 安 全 风 险 始 终 处 于 受 控 范 围 内 。 建 立 完 善 安 全 风 险 公 告 制 度 ， 加 强风 险 教 育 和 技 能 培 训 ， 在 重 点 区 。
15、域 设 置 安 全 风 险 公 告 栏 ， 制 作 岗 位 安 全 风 险 告 知卡 。 建 立 完 善 隐 患 排 查 治 理 体 系 ， 实 现 隐 患 排 查 治 理 的 闭 环 管 理 。二 是 健 全 完 善 双 重 预 防 机 制 的 政 府 监 管 体 系 。 国 务 院 有 关 部 门 制 定 完 善 安全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 的 通 用 标 准 规 范 、 行 业 规 范 ， 各 省 级 安 委 会 结 合本 地 区 实 际 制 定 实 施 细 则 。 各 地 区 、 各 有 关 部 门 组 织 对 企 业 安 全 生 产 状 况 进 行 整 。
16、体 评 估 ， 针 对 不 同 风 险 等 级 的 企 业 ， 实 行 差 异 化 、 精 准 化 动 态 监 管 。 组 织 对 公 共区 域 内 的 安 全 风 险 进 行 全 面 辨 识 和 评 估 ， 绘 制 区 域 “ 红 橙 黄 蓝 ” 四 色 安 全 风 险 空间 分 布 图 。 加 强 安 全 风 险 源 头 管 控 ， 严 格 高 风 险 项 目 建 设 安 全 审 核 把 关 ， 明 确 高危 行 业 企 业 最 低 生 产 经 营 规 模 标 准 ， 推 进 提 升 企 业 整 体 安 全 保 障 能 力 。三 是 强 化 政 策 引 导 和 技 术 支 撑 。 综 合 。
17、运 用 法 律 、 经 济 和 行 政 手 段 ， 支 持 、推 动 建 设 一 批 重 大 安 全 风 险 防 控 工 程 、 保 护 生 命 重 点 工 程 和 隐 患 治 理 示 范 工 程 ，大 力 推 进 实 施 安 全 生 产 责 任 保 险 制 度 ， 加 强 企 业 安 全 生 产 诚 信 制 度 建 设 和 部 门 联合 惩 戒 ， 深 入 推 进 企 业 安 全 生 产 标 准 化 建 设 。 抓 紧 建 立 功 能 齐 全 的 安 全 生 产 监 管综 合 智 能 化 平 台 ， 加 强 远 程 监 测 、 自 动 化 控 制 、 自 动 预 警 和 紧 急 避 险 等 。
18、设 施 设 备的 使 用 ， 逐 步 实 现 企 业 风 险 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 情 况 的 信 息 化 管 理 。 第 8 页 共 3 4 9 页 意 见 要 求 各 地 区 、 各 有 关 部 门 和 单 位 切 实 加 强 组 织 领 导 ， 强 化 示 范 带 动 、教 育 培 训 、 舆 论 引 导 和 督 促 检 查 ， 确 保 各 项 工 作 任 务 落 到 实 处 。2.2标 准 和 依 据 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 2021第 88号 修 订2021 年 9月 1日 起 施 行 中 华 人 民 共 。
19、和 国 消 防 法 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 2019第 29 号 ， 2019年 04月 23日 起 施 行 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 52 号 ， 中 华人 民 共 和 国 主 席 令 第 48 号 修 订 ， 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三十 次 会 议 第 三 次 修 订 ， 2018年 12 月 2 9 日 第 十 三 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 七 次 会 议 第 四 次 修 订 ， 2018年 12 月 2 9 日 起 施。
20、 行 危 险 化 学 品 安 全 管 理 条 例 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 591 号 ， 国 务院 令 第 645 号 修 订 ， 2013年 12 月 7 日 起 施 行 国 务 院 安 委 会 办 公 室 关 于 印 发 标 本 兼 治 遏 制 重 特 大 事 故 工 作 指 南 的 通知 (安 委 办 2016 3 号 ) 危 险 化 学 品 重 大 危 险 源 辨 识 (GB18218-2018) 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码 GB/T 13861-2022 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类 GB6441-1986 工 贸。
21、 企 业 有 限 空 间 作 业 安 全 管 理 与 监 督 暂 行 规 定 (2015修 正 ) 电 气 装 置 安 装 工 程 低 压 电 器 施 工 及 验 收 规 范 GB 50254-2014 建 筑 设 计 防 火 规 范 GB 50016-20142018年 版 安 全 标 志 及 其 使 用 导 则 GB 2894-2008 风 险 管 理 术 语 GB/T 23694-2013 风 险 管 理 指 南 GB/T 24353-2022 风 险 管 理 风 险 评 估 技 术 GB/T 27921-2011 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南 GB。
22、/T 45001-2020 企 业 安 全 生 产 标 准 化 基 本 规 范 GB/T 33000-2016 工 作 场 所 职 业 病 危 害 警 示 标 识 GBZ 158 安 全 评 价 通 则 AQ 8001-2007 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 ISO 45001-2018 等 第 9 页 共 3 4 9 页 2.3范 围 、 总 体 目 标 要 求 、 职 责2.3.1 范 围适 用 于 金 属 非 金 属 矿 山 企 业 ， 化 工 、 医 药 及 危 险 化 学 品 企 业 ， 冶 金 、 有 色 、建 材 、 机 械 、 轻 工 、 纺 织 、 烟 草 、 商 。
23、贸 等 企 业 安 全 风 险 的 辨 识 、 评 估 、 分 级 、 管控 。 国 家 已 制 定 相 关 行 业 风 险 管 控 实 施 指 南 的 ， 按 其 执 行 。2.3.2总 体 目 标 要 求 准 确 把 握 安 全 生 产 的 特 点 和 规 律 ， 坚 持 风 险 预 控 、 关 口 前 移 ， 全 面 推 行 安全 风 险 分 级 管 控 ， 进 一 步 强 化 隐 患 排 查 治 理 ， 推 进 事 故 预 防 工 作 科 学 化 、 信 息 化 、标 准 化 ， 实 现 把 风 险 控 制 在 隐 患 形 成 之 前 、 把 隐 患 消 灭 在 事 故 前 面 。 尽。
24、 快 建 立 健全 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 的 工 作 制 度 和 规 范 ， 完 善 技 术 工 程 支 撑 、 智能 化 管 控 、 第 三 方 专 业 化 服 务 的 保 障 措 施 ， 实 现 企 业 安 全 风 险 自 辨 自 控 、 隐 患 自查 自 治 ， 形 成 政 府 领 导 有 力 、 部 门 监 管 有 效 、 企 业 责 任 落 实 、 社 会 参 与 有 序 的 工作 格 局 ， 提 升 安 全 生 产 整 体 预 控 能 力 ， 夯 实 遏 制 重 特 大 事 故 的 坚 强 基 础 。 并 结 合企 业 的 实 际 情 况 ， 。
25、严 格 落 实 ， 做 到 “ 全 员 、 全 过 程 、 全 方 位 、 全 天 候 ” 的 风 险 管控 模 式 ， 从 源 头 识 别 风 险 、 控 制 风 险 ， 通 过 隐 患 排 查 及 时 查 找 出 风 险 管 控 措 施 的缺 失 、 漏 洞 和 失 效 环 节 ， 并 治 理 消 除 ， 全 面 提 升 本 质 安 全 水 平 ， 有 效 防 范 遏 制 企业 生 产 安 全 事 故 的 发 生 。 2.3.3工 作 目 标2.3.3.1建 立 安 全 生 产 风 险 管 控 制 度 。2.3.3.2开 展 安 全 风 险 辨 识 与 评 估 ， 建 立 安 全 风 险 。
26、辨 识 评 估 清 单 。2.3.3.3制 定 风 险 管 控 措 施 ， 建 立 安 全 风 险 管 控 清 单 (台 账 )。2.3.3.4设 置 安 全 风 险 分 布 图 、 安 全 风 险 公 告 栏 和 风 险 告 知 卡 。2.3.4基 本 原 则 第 9 页 共 3 4 9 页 按 照 “ 关 口 前 移 、 源 头 管 控 、 预 防 为 主 、 综 合 治 理 ” 的 原 则 进 行 体 系 建 设 ，坚 持 “ 统 一 指 导 、 标 杆 示 范 、 标 准 先 行 、 分 级 推 进 、 全 面 实 施 、 持 续 改 进 ” 的 原则 ， 充 分 发 挥 各 部 门 。
27、负 责 人 员 的 主 导 作 用 ， 全 面 落 实 企 业 主 体 责 任 。 第 1 0 页 共 3 4 9 页 2.4安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 领 导 小 组2.4.1成 立 领 导 小 组(1)企 业 可 以 成 立 了 自 己 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 领 导 小 组 ， 全 面 负责 自 己 企 业 的 风 控 机 制 建 设 ， 负 责 组 织 两 个 机 制 建 设 的 策 划 、 指 导 、 协 调 、 监 督与 考 核 等 工 作 ， 确 保 机 制 建 设 的 顺 利 开 展 。(2)也 可 以 咨 询 或 者 外 聘 机。
28、 构 为 企 业 建 立 完 善 风 险 分 级 管 控 体 系 ， 并 成 立风 控 预 防 体 系 建 设 工 作 领 导 小 组 。 领 导 小 组 名 单 如 下 ：组 长 ： XXX副 组 长 ： XXX 成 员 ： XXX 、 XXX 、 XXX领 导 小 组 办 公 室 设 在 办 公 室 ， XXX 兼 任 办 公 室 主 任 ， XXX、 XXX、 XXX 为 办 公 室成 员 ， 负 责 双 重 预 防 体 系 建 设 方 案 编 制 、 制 度 建 设 、 推 进 落 实 、 监 督 考 核 等 工作 。2.4.2职 责(1)组 长 职 责 ： 组 长 为 “ 风 控 ”。
29、 体 系 建 设 的 第 一 责 任 人 ， 全 面 负 责 “ 风 控 ”体 系 建 设 工 作 ， 组 织 制 定 “ 风 控 ” 体 系 建 设 工 作 制 度 和 工 作 实 施 方 案 ， 组 织 开 展安 全 风 险 辨 识 ， 组 织 落 实 安 全 风 险 管 控 措 施 ， 组 织 制 定 重 大 隐 患 治 理 方 案 ， 明 确小 组 其 他 人 员 职 责 ， 批 准 较 大 以 上 安 全 风 险 清 单 、 督 查 “ 风 控 ” 工 作 开 展 情 况 ， 协 调 解 决 有 关 问 题 。(2)副 组 长 职 责 ： 负 责 “ 风 控 ” 体 系 建 设 工 。
30、作 ， 制 定 “ 风 控 ” 体 系 建 设 工 作制 度 和 实 施 方 案 ， 组 织 制 定 科 学 的 安 全 风 险 辨 识 程 序 和 方 法 ， 组 织 安 全 风 险 辨 识 、评 估 ， 确 定 风 险 分 级 ， 组 织 制 定 并 落 实 安 全 风 险 管 控 措 施 ， 组 织 制 定 “ 风 控 ” 体系 建 设 培 训 计 划 并 组 织 实 施 ， 监 督 并 检 查 隐 患 排 查 和 治 理 情 况 。(3)成 员 职 责 ： 具 体 落 实 “ 风 控 ” 体 系 建 设 过 程 中 的 具 体 工 作 ， 完 成 各 自 区域 内 的 风 险 识 别 。
31、、 风 险 分 级 并 制 定 具 体 的 管 控 措 施 ， 明 确 责 任 人 ， 制 作 岗 位 安 全风 险 告 知 卡 ， 在 所 监 管 区 域 的 重 要 区 域 和 岗 位 设 置 警 示 标 识 。(4)其 他 部 门 ： 按 照 “ 分 级 管 理 、 管 业 务 必 须 管 安 全 ” 的 原 则 ， 我 企 业 所 有部 门 及 人 员 积 极 按 照 我 企 业 部 署 ， 必 要 时 成 立 本 部 门 风 险 管 控 工 作 小 组 ， 完 成 本部 门 、 本 业 务 范 围 内 的 风 险 辨 识 、 风 险 分 级 及 风 险 管 控 ， 进 行 隐 患 排。
32、 查 和 治 理 ，负 责 本 部 门 员 工 的 具 体 培 训 工 作 。 第 1 1 页 共 3 4 9 页 2.5术 语 及 管 理 要 求2.5.1风 险风 险 伴 随 生 产 经 营 活 动 固 有 的 潜 在 危 险 ， 以 生 产 安 全 事 故 发 生 的 可 能 性 与严 重 性 的 组 合 来 表 达 ， 可 能 性 ， 是 指 事 故 发 生 的 概 率 ； 严 重 性 ， 是 指 事 故 发 生 后所 造 成 的 人 身 伤 害 和 财 产 损 失 等 后 果 的 严 重 程 度 。2.5.2风 险 点风 险 伴 随 的 设 施 、 部 位 、 场 所 、 区 域 和。
33、 系 统 ， 以 及 在 设 施 、 部 位 、 场 所 、 区 域 和 系 统 实 施 的 伴 随 风 险 的 作 业 活 动 ， 或 以 上 两 者 的 组 合 。2.5.3危 险 源可 能 导 致 人 身 伤 害 和 (或 )健 康 损 害 和 (或 )财 产 损 失 的 根 源 、 状 态 或 行为 ， 或 它 们 的 组 合 。在 分 析 生 产 过 程 中 对 人 造 成 伤 亡 、 影 响 人 的 身 体 健 康 甚 至 导 致 疾 病 的 因 素时 ， 危 险 源 可 称 为 危 险 有 害 因 素 ， 分 为 人 的 因 素 、 物 的 因 素 、 环 境 因 素 和 管 理。
34、 因素 四 类 。危 险 源 的 构 成 ：-根 源 ： 具 有 能 量 或 产 生 、 释 放 能 量 的 物 理 实 体 。 如 起 重 设 备 、 电 气 设 备 、 压 力 容 器 等 等 。-行 为 ： 决 策 人 员 、 管 理 人 员 以 及 从 业 人 员 的 决 策 行 为 、 管 理 行 为 以 及 作业 行 为 。-状 态 ： 包 括 物 的 状 态 和 作 业 环 境 的 状 态 。2.5.4危 险 源 识 别识 别 危 险 源 的 存 在 并 确 定 其 分 布 和 特 性 的 过 程 。风 险 ， 按 其 引 发 事 故 原 因 要 素 分 为 人 因 风 险 、 。
35、物 因 风 险 、 环 境 风 险 和 管 理风 险 。 人 因 风 险 ， 例 如 失 误 ， 违 章 指 挥 、 违 章 作 业 、 执 行 不 力 、 执 行 不 到 位 等 人为 因 素 引 发 事 故 的 风 险 。 物 因 风 险 ， 例 如 设 备 、 设 施 、 工 具 、 器 械 、 能 量 等 物 质 因 素 (缺 陷 、 故 障 、 隐 患 )引 发 事 故 的 风 险 。 环 境 风 险 ， 如 环 境 条 件 不 良 、 异 常等 因 素 引 发 事 故 的 风 险 。 管 理 风 险 ， 例 如 制 度 缺 失 、 责 任 不 明 、 规 章 不 健 全 、 监 第。
36、 1 2 页 共 3 4 9 页 督 不 力 、 培 训 不 到 位 、 证 照 不 全 等 因 素 导 致 事 故 的 风 险 。2.5.5风 险 评 估对 危 险 源 导 致 的 风 险 进 行 分 析 、 评 估 、 分 级 ， 对 现 有 控 制 措 施 的 充 分 性 加以 考 虑 ， 以 及 对 风 险 是 否 可 接 受 予 以 确 定 的 过 程 。2.5.6风 险 分 级通 过 采 用 科 学 、 合 理 方 法 对 危 险 源 所 伴 随 的 风 险 进 行 定 性 或 定 量 评 估 ， 根 据 评 估 结 果 划 分 等 级 。 风 险 分 级 的 目 的 是 实 现 。
37、对 风 险 的 有 效 管 控 。 按 其 程 度 分 为重 大 风 险 、 较 大 风 险 、 一 般 风 险 和 低 风 险 ， 用 “ 红 、 橙 、 黄 、 蓝 ” 四 种 颜 色 来 表示 。2.5.7风 险 管 控 措 施根 据 风 险 评 估 分 级 的 结 果 及 生 产 经 营 运 行 情 况 等 ， 确 定 不 可 接 受 的 风 险 ，制 定 并 落 实 控 制 方 法 和 手 段 。 通 过 管 控 措 施 ， 将 风 险 尤 其 是 重 大 风 险 控 制 在 可 以接 受 的 程 度 。在 选 择 风 险 管 控 措 施 时 应 考 虑 其 可 行 性 、 安 全 。
38、性 和 可 靠 性 。 具 体 措 施 包 括工 程 技 术 措 施 、 管 理 措 施 、 培 训 教 育 措 施 和 个 体 防 护 措 施 等 。 应 将 风 险 评 估 结 果 及 所 采 取 的 管 控 措 施 对 从 业 人 员 进 行 宣 传 教 育 和 培 训 ，使 其 熟 悉 工 作 岗 位 和 作 业 环 境 中 存 在 的 危 险 、 有 害 因 素 ， 掌 握 、 落 实 应 采 取 的 控制 措 施 。2.5.8风 险 分 级 管 控按 照 风 险 不 同 级 别 、 所 需 管 控 资 源 、 管 控 能 力 、 管 控 措 施 复 杂 及 难 易 程 度 等 因 。
39、素 而 确定 不 同 管 控 层 级 的 风 险 管 控 方 式 。 风 险 分 级 管 控 的 基 本 原 则 ： 风 险 越 大 ， 管 控 级 别 越 高 ； 上级 负 责 管 控 的 风 险 ， 下 级 必 须 负 责 管 控 ， 并 逐 级 落 实 具 体 措 施 。低 (蓝 色 )风 险 ： 4级 风 险 ， 轻 度 危 险 ， 可 以 接 受 或 可 容 许 的 。 对 于 该 级 别 的 风 险 ， 各职 能 部 门 应 引 起 关 注 并 负 责 控 制 管 理 ， 所 属 班 组 岗 位 具 体 落 实 ： 不 需 要 另 外 的 控 制 措 施 ， 应 考 虑 投 资 效。
40、 果 更 佳 的 解 决 方 案 或 不 增 加 额 外 成 本 的 改 进 措 施 ， 需 要 监 视 来 确 保 控 制 措 施 得 以维 持 现 状 ， 保 留 记 录 。一 般 (黄 色 )风 险 ： 3级 风 险 ， 显 著 危 险 ， 需 要 控 制 整 改 ， 对 于 该 级 别 的 风 险 ， 应 引 起 第 1 3 页 共 3 4 9 页 关 注 并 负 责 控 制 管 理 ， 各 职 能 部 门 具 体 落 实 ： 应 制 定 管 理 制 度 、 规 定 进 行 控 制 ， 努 力 降 低 风险 ， 在 规 定 期 限 内 实 施 降 低 风 险 措 施 。 在 严 重 伤。
41、 害 后 果 相 关 的 场 合 ， 必 须 进 一 步 进 行 评 估 ，确 定 伤 害 的 可 能 性 和 是 否 需 要 改 进 的 控 制 措 施 。较 大 (橙 色 )风 险 ： 2级 风 险 ， 高 度 危 险 ， 应 制 定 措 施 进 行 控 制 管 理 。 对 于 该 级 别 的 风险 ， 应 重 点 管 控 ， 由 “ 风 控 ” 领 导 小 组 和 各 职 能 部 门 根 据 职 责 分 工 具 体 落 实 。 当 风 险 涉 及 正在 进 行 的 工 作 时 ， 应 采 取 应 急 措 施 ， 并 根 据 需 求 为 降 低 风 险 制 定 目 标 、 指 标 、 管 。
42、理 方 案 或 配给 资 源 、 限 期 治 理 。重 大 (红 色 )风 险 ： 1级 风 险 ， 重 大 风 险 ， 极 其 危 险 ， 应 增 加 补 充 建 议 措 施 并 落 实 ， 将风 险 降 至 可 接 受 ， 保 留 在 重 大 风 险 清 单 内 ， 并 建 立 过 程 记 录 文 件 ， 如 不 能 立 即 增 加 (调 整 )控 制 措 施 或 控 制 措 施 不 能 有 效 落 实 ， 必 须 立 即 停 止 相 关 生 产 作 业 活 动 。2.5.9风 险 信 息 风 险 点 名 称 、 类 型 、 所 在 位 置 、 当 前 状 态 以 及 伴 随 风 险 大 。
43、小 、 等 级 、 所 需管 控 措 施 、 责 任 部 门 、 责 任 人 等 一 系 列 信 息 的 综 合 。2.5.10风 险 管 控 信 息 清 单各 类 风 险 信 息 的 集 合 即 为 安 全 风 险 分 级 管 控 清 单 。2.6具 体 工 作 目 标2.6.1“ 图 ” 完 成 企 业 风 险 分 布 图 。 包 括 风 险 分 布 四 色 图 、 风 险 公 告 栏 、 岗 位 /设 备 风 险告 知 卡 。 一 图 的 主 要 内 容 ， 包 括 主 要 危 险 因 素 名 称 、 部 位 名 称 、 风 险 等 级 、 主 要防 范 措 施 、 应 急 处 置 措 。
44、施 、 易 发 生 的 事 故 类 型 、 责 任 人 等 ， 并 根 据 安 全 风 险 等 级 ，分 别 以 红 、 橙 、 黄 、 蓝 四 色 标 绘 ， 并 在 显 著 位 置 张 贴 告 知 。2.6.2“ 单 一 表 ”建 立 “ 安 全 风 险 分 级 清 单 ” 。 “ 一 单 ” 的 内 容 ， 包 括 风 险 点 类 型 、 风 险 点名 称 、 作 业 步 骤 、 危 险 源 、 事 故 类 型 、 风 险 评 估 、 风 险 等 级 等 内 容 。 并 且 分 别 以红 、 橙 、 黄 、 蓝 四 色 颜 色 来 显 示 。建 立 “ 安 全 风 险 分 级 管 控 一。
45、 览 表 ” 。 “ 一 表 ” 的 内 容 ， 包 括 风 险 点 类 型 、 第 1 4 页 共 3 4 9 页 风 险 点 名 称 、 作 业 步 骤 、 危 险 源 、 事 故 类 型 、 管 控 措 施 、 风 险 等 级 、 管 控 责 任 人 、管 控 层 级 等 内 容 ， 并 且 分 别 以 红 、 橙 、 黄 、 蓝 四 色 颜 色 来 显 示 风 险 等 级 。2.6.3“ 卡 一 单 ”建 立 “ 岗 位 风 险 告 知 卡 ” 。 “ 一 卡 ” 的 内 容 ， 包 括 风 险 点 名 称 、 所 在 部 门 /岗 位 、 风 险 等 级 (颜 色 标 注 )、 导 。
46、致 后 果 、 管 控 层 级 、 责 任 人 、 危 险 因 素 、 管 控措 施 、 应 急 措 施 、 安 全 标 志 等 ， 并 且 上 传 该 岗 位 的 风 险 图 片 综 合 后 制 作 成 岗 位 风险 告 知 卡 张 贴 所 在 岗 位 使 用 。建 立 “ 岗 位 风 险 管 控 排 查 表 ” 。 “ 一 表 ” 的 内 容 ， 包 括 排 查 表 的 日 期 、 风险 点 名 称 、 风 险 等 级 、 管 控 级 别 、 排 查 人 、 排 查 内 容 、 检 查 项 目 及 步 骤 、 排 查 方 法 、 排 查 频 次 周 期 等 。 表 格 还 需 增 加 异 。
47、常 情 况 记 录 ， 方 便 在 排 查 时 候 发 现 新 的 风险 或 者 隐 患 可 以 记 录 在 表 上 ， 供 后 续 查 看 及 制 定 风 险 管 控 清 单 。2.7风 险 点 识 别2.7.1 风 险 点 确 定2.7.1.1风 险 点 划 分 原 则企 业 应 分 层 次 逐 级 划 分 风 险 点 ， 遵 循 大 小 适 中 、 便 于 分 类 、 功 能 独 立 、 易 于 管 理 、 范 围 清 晰 的 原 则 。2.7.1.2风 险 点 排 查排 查 应 按 生 产 经 营 (工 作 )流 程 的 阶 段 、 场 所 、 装 置 、 设 备 设 施 、 作 业 。
48、活动 或 上 述 几 种 方 法 的 结 合 等 进 行 。2.7.1.3风 险 点 范 围风 险 点 主 要 分 为 静 态 风 险 点 和 动 态 风 险 点 。1.静 态 风 险 点 ： 建 立 设 备 设 施 清 单 。(1)部 位 、 场 所 、 区 域 第 1 4 页 共 3 4 9 页 如 生 产 车 间 、 库 房 等 。 第 15 页 共 34 9 页 (2)设 备 设 施生 产 设 备 设 施 、 公 辅 设 备 设 施 、 配 电 设 施 、 消 防 设 施 等 设 备 设 施 。2.动 态 风 险 点将 涵 盖 生 产 经 营 全 过 程 所 有 常 规 和 非 常 规。
49、 状 态 的 作 业 活 动 ， 建 立 作 业 活动 清 单 。 作 业 活 动 主 要 按 区 域 位 置 、 装 置 、 作 业 任 务 或 部 门 划 分 。 主 要 包 括 ：(1)日 常 操 作 ： 巡 检 、 生 产 作 业 、 物 料 装 卸 等 作 业 活 动 等 。(2)异 常 情 况 处 理 ： 如 设 备 故 障 处 理 、 紧 急 停 电 等 。(3)开 停 车 ： 开 车 、 停 车 及 检 修 交 付 前 的 安 全 条 件 确 认 。(4)其 他 作 业 活 动 ： 动 火 、 有 (受 )限 空 间 等 危 险 作 业 、 设 备 检 维 修 、 供配 电 作。
50、 业 、 临 时 用 电 作 业 、 电 工 作 业 等 其 他 作 业 等 。(5)管 理 活 动 ： 变 更 管 理 、 现 场 检 查 、 应 急 演 练 等 。2.7.2风 险 辨 识 与 评 估 2.7.2.1危 险 源 辨 识 的 内 容危 险 源 的 辨 识 包 括 ： 危 险 源 的 种 类 和 危 害 性 质 、 危 险 源 的 数 量 、 危 险 源 的分 布 和 可 能 发 生 的 位 置 等 。危 险 源 辨 识 应 覆 盖 风 险 点 内 全 部 设 备 设 施 和 作 业 活 动 ， 危 险 源 辨 识 分 为 全面 辨 识 和 专 项 辨 识 。 企 业 应 定 。
