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1、第 1 页，共 22 页中国评估标准参考指南 2010年1月版本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境、健康和安全法规要求的内容，但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表，也不能提供符合评价的建议。本文件仅为有意了解中国EHS法规的GE审核员和供应商提供参考指南。编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证1.1 公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？是或否 如果是，提供名字，电话号码和其他联系方式安全 其他安全文件（1）公司/工厂主要负责人的“厂长/经理安全培训证书”，或类似标题的外部的、政府主办的安全培训及证书（2）负责健康及安全。
2、的管理人员是否经过外部安全培训且持有培训证书。（a）工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应该有专人负责且具有专长。工作性质取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如环境合规性和环境管理。（b）此项检查主要关注企业管理人员是否参加了政府要求的管理人员安全培训，如各地安监部门、安监局宣教中心和消防局等举办的管理人员安全培训班，应注意各地培训要求会有所不同。若审核员对此不能确定，请咨询你的业务部门安全专家，看问题应当如何得到关注和解决。中华人民共和国安全生产法 (2002年11月1日）第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备。
3、专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位安全培训规定（2006年3月1日）第九条：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。 煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。1.2 是否有公司运行所需。
4、的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否 如果否，请列出缺失或不全面的许可证名称。环保EIA1、环境影响评估报告（EIA）(注意:EIA有三种类型：对环境有重大影响的项目需编写EIA报告，有中度影响的项目需填写环境影响报告表EIF，影响较小的项目只需环境影响登记表。当地环保局视项目具体情况决定其类型)2、环境影响评价报告的环保局审查批复文件（a）1979年9月13日后的新改扩建项目应当具有环境影响评价文件，1986年3月26日后的新改扩建项目应当经过环保设施竣工验收。（审核员应更关注供应商在1979年或1986年后有没有新改扩项目，而不应该只看到其在1979年或1986年前建厂而豁。
5、免）。（b）新、改、扩建项目（包括工艺、原料、总产量的变化项目），应参照建设项目环境影响评价分类管理名录和当地环保部门的要求，确定环评要求。（c）审核员看环评报告时，重点看环评项目的规模和范围、主要生产工艺流程、主要产生污染的设备/地点/污染种类（水气声渣）、各污染源的处理要求、排放标准/总量、环评结论等。中华人民共和国环境影响评价法（2003年9月1日）第25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。建设项目环境影响评价分类管理名录（2008年10月1日）可查询到各类项目所应环境评价及验收的级别环保验收3。
6、、建设项目环保竣工验收(旧称“三同时”) （d）检查环评和竣工验收是否包括了近期建设竣工的项目工程和生产、原材料、危险物品使用方面的重大改变或者在新购买/租赁的土地上进行的生产活动。若新项目无验收，此项为“Not”（e）项目一般流程，先编写EIA，得到EIA审核批复，最后经过验收监测合格，才能拿到环保竣工验收批文。若供应商有环保竣工验收批文，但找不到EIA，审核员又无法得到上面（c）的有关信息，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。建设项目竣工环境保护验收管理办法（2002年2月1日）第9条：建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门，申请该建设项目竣工环。
7、境保护验收。排放许可4、大气污染物、废水、噪音和固体废物的污染物排放申报登记表5、污染物排放许可证(如适用。包括废水、大气污染物、固体废物和噪声，适用于总量控制区域)6、排水许可证（如适用）7、环境污染治理设施运营资质（如适用）（f）要查看排污许可是否在有效期内（一般要求年审），现只有较少城市仍然发放并年审此证，例如杭州、苏州、沈阳、东莞等，以及一些省的排放大户也被要求办理此证；其他很多城市暂停发放此证，原已发放的旧证无效。（g）办理流程：环保竣工验收后办理排污许可证；一般地，有排污许可证不能直接推断建设项目已获得环保竣工验收（#1.2.3），特别是在当地已不发放此证的情况下，请咨询你的业务部。
8、门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。（h）把废物/废水排放总量和浓度的配额和实际情况进行比较。排放总量可在排污许可证或EIA内找到（如已给配额）。（i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证，已发的只针对废水接市政管网排放的单位（j）若供应商自建的废水、废气和有害废物治理设施由第三方公司负责运作；或供应商把其产生的废水和废气排到第三方公司的处理设施来处理，则第三方公司应具备环保局核发的环境污染治理设施运营资质。水污染物排放许可证管理暂行办法（1988年3月）(根据关于废止、修改部分规章和规范性文件的决定（2006年6月5日）(国家环境保护总局令2007年第41号)已废止，新法正在制定中)排放。
9、污染物申报登记管理规定(1992年10月1日）第4条：排污单位必须按所在地环境保护行政主管部门指定的时间，填报排污申报登记表，并按要求提供必要的资料。新建、改建、扩建项目的排污申报登记，应在项目的污染防治设施竣工并经验收合格后一个月办理。（一般每年初填报上一年度的申报表）城市排水许可管理办法 (建设部令第152号)（2007年3月1日）第 2 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第三条排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定，申请领取城市排水许可证书。（政府管理机构是：当地的城市排水管理的部门（如市公用事业。
10、管理局)，很多情况不是环保局）环境污染治理设施运营资质许可管理办法（2004年12月10日）第四条:从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质证书（以下简称资质证书），并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。 中华人民共和国大气污染防治法（2000年9月1日）第15条：有大气污染物总量控制任务的企业事业单位，必须按照核定的主要大气污染物排放总量和许可证规定的排放条件排放污染物其他环保许可8、取水许可证和水资源费缴纳凭据(如适用)9、辐射安全许可证（如适用）（k）若取用地下水、河水、湖水，应办理此证，并定期交费（l）辐射安全许可证申领范围包括了。
11、使用放射性同位素与使用射线装置的单位。按危害程度，从高到低，将放射源分为I类、II类、III类、IV类和V类，将射线装置分为I类、II类和III类。放射源=85dB达8小时的，应当配备具有足够声衰减值、佩戴舒适的护耳器，并定期进行听力保护培训、检查护耳器使用和维护情况，确保听力保护效果2.26 如果员工在化学品工艺的车间（例如油漆，电镀，或化学清洗，可见的粉尘或可见的烟雾）是否使用呼吸保护？ （注意：在这些区域，外科手术用的口罩和用围巾围住面部通常是不够的)。如果答案是否定的，请描述车间的工艺，并取得有关职业病危害暴露的监测数据。 是或否职业健康个人防护用品1、识别粉尘/挥发物浓度较高的区域，。
12、并检查监测记录；2、检查操作人员是否已经有个人呼吸防护用品，以及监测报告是否表明有害物浓度是否低于国家或者当地法规限值；3、询问相关操作人员是否接受了如何有效使用个人防护用品的培训和指导。若员工存在潜在化学品接触暴露，应由一个工业卫生专家进行评估，这通常涉及针对车间工艺的相关区域和人员来进行定性评估，以及定期定量测试（物理性暴露监测）。如果供应商没有一个对相关区域和工艺的专业评估，或者如果提供的数据太旧超过了一年的，咨询你的业务部门健康和安全专家，看问题应当如何得到关注和解决。中华人民共和国职业病防治法（2002年5月1日）第20条：用人单位必须采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人使用。
13、的职业病防护用品。中华人民共和国劳动法（1995年1月1日）第54条：用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查。 生产过程安全卫生要求总则 (GB12801-91)（1992年1月1日）2.21 生产过程的操作和设备是否安全？ 是或否如果你觉得不安全，请描述。安全工作环境1、坠落防护：存在跌落危险的工作地点应设有护栏及其它防护设施2、有限/密闭空间：指仅有12个人孔，即进出口受限制的密闭、狭窄、通风不良的分隔间，或深度大于1.2m封闭和敞口的只允许单人进出的围截的通风不良空间3、个人防护用品的提供（特别在尘毒环。
14、境中）跌落保护中也应留意等高的高空平台保护。第 16 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第6条第2款：防护用品6.2.1：根据作业特点和防护要求，按有关标准和规定发放个体防护用品。6.2.2：发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿（佩）戴方法和使用规则。6.2.3： 防护用品的质量和性能，均应符合有关标准规定。6.2.4：在毒性程度较大的作业环境中使用过的防护服及防护用品，应制订严格的管理制度，统一洗涤、消毒、保管和销毁。第6条第4款：防尘防毒641：生产过程中散发的尘、毒应严加控制，以减少对人体和生产设施造成的危害。生产。
15、车间和作业环境空气中的有毒有害物质的浓度，不得超过国家标准或有关规定。劳动防护用品选用规则 (GB 11651-89)（1990年4月1日）规定了防毒口罩与防尘口罩及其适用范围。2.27 所有线路状况都好吗?(例如,没有磨损、正确安装。过多使用外接线路，或线路在室内绕绊，都应引起注意) 是或否安全用电安全线路情况 确定没有磨损、破损的线路及过多使用外接线路等。工厂安全卫生规程 （1956年5月25日）第41条：电气设备和线路的绝缘必须良好。裸露的带电导体应该安装于碰不着的处所；否则必须设置安全遮栏和显明的警告标志。生产过程安全卫生要求总则 (GB12801-91)（1992年1月1日）第5条第。
16、7款：设备、设施、管线、电缆配置和作业区的组织。注：详细规定了组织的各项原则。2.28 如果现场使用起重设施（行车，电动葫芦，叉车，吊索与吊带），承重量是否有标识并且它们是否有最近书面的维护记录？是或否安全其他安全1、承重标识在现场是否能看到，并且现场的承重标识是否正确。2、起重设施的维护记录3、厂是否有起吊索具使用和报废标准起重机械安全规程 (GB6067-1985)（1986年4月1日）2.1.7检验合格的吊钩，应在低应力区作出不易磨灭的标记，并签发合格证。标记内容至少应包括：a.额定起重量；b.厂标或生产厂名；c.检验标志；d.生产编号。起重机械吊具与索具安全规程 （LD48-93）（自。
17、1994-2-1起执行 ）2.29 现场是否有一个有效的管理，以确保供应商遵守与通用电气公司签订的合同中的有关化学品限制规定？这项规定限制使用的化学品，例如，但不仅限于：消耗臭氧层的化学品，铅，汞和六价铬，并且供应商必须有相关的管理控制措施，以确保这些化学物质不被用来制造或合成到产品中，除非通用电气公司已经以书面批准其使用。环保其他环境1、查明如有通用电气公司限用的化学品（见下文摘自通用电气公司标准合同附件） ，是否可能被使用或合成到产品中。评估供应商是否具备相关的管理控制措施，以确保限用化学物质不被用来制造或合成到产品中，或其是否已获得通用电气公司已经以书面批准其使用。2、审查危险废物的记录。
18、（转移联单或废物清单） ，以确定是否含有限用的化学品，特别是重金属，是否包含在其废物内。如果废物中含有限用的化学品，评估含这些通用电气公司限用的化学品的废料的来源材料。通用电气公司标准合同附件：供应商声明、保证、证明并承诺, 在此合同订单下供应的货物不含有:(a)铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯(PBB)、 多溴二苯醚(PBDE) 或根据经修订 的欧盟指令2002/95/EC(27 2003年1月)(ROHS指令)所限制使用的任何其它有害物质;(b)砷、石棉、苯、多氯联苯(PCB)、或四氯化碳; (c)任何根据蒙特利尔议定书限制的消耗臭氧层物质; (d)任何列入“化学品的登记、评估、限制和授权”R。
19、EACH条例(条例(EC)1907/2006) “候选名单”或受到REACH条例附件XVII限制的化学品; (e)买方各业务集团填入自己的清单; 或(f) 当买方告诉供应商或供应商知悉货品将可能被运到或转运通过任何其他国家或地区，该国家或地区所限制的任何化学或有害物质的清单;中国禁止或严格限制的有毒化学品名录(第一批)（1998年12月25日）包括青石棉, 多氯联苯, 多溴联苯, 三(2,3-二溴丙基)磷酸酯, 三氮丙啶基氧化磷, 丙烯腈, 汞化合物, 艾氏剂, 狄氏剂, 异狄氏剂, 滴滴涕(二氯二苯三氯乙烷), 六六六.混合异构体, 七氯, 六氯苯, 三环锡普特丹, 1,2-二溴乙烷,氟乙酰。
20、胺敌蚜胺, 2,4,5-涕(2,4,5-三氯苯氧乙酸), 内吸磷, 氰化合物, 氯丹(八氯化甲桥茚), 杀虫脒, 氯化苦, 砷化合物, 五氯酚(五氯苯酚), 地乐酚。关于加强对消耗臭氧层物质进出口管理的规定（2000年4月13日） 第4条：国家环境保护总局, 对外贸易经济合作部, 海关总署三部门联合设立国家消耗臭氧层物质进出口管理办公室, 对进出口受控消耗臭氧层物质名录中所列物质实行进出口配额许可证管理。SJ/T 11363-2006 电子信息产品中有毒有害物质的限量要求（2006年11月6日）电子信息产品污染控制管理办法（2007年3月1日）第三条(四)有毒、有害物质或元素，是指电子信息产品。
21、中含有下列物质或元素：铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴二苯醚、以及国家规定的其他有毒、有害物质或元素。2.30 所有用的化学品是否都有物质安全资料表（MSDS）在现场提供给雇员查看？安全化学品储存1.核实厂储存和使用的化学品的物质安全资料表（MSDS），核实化学品在现场以当地语言提供给雇员查看。要求查看MSDS存储的地点。审核员可尝试在现场检查3或4种化学品，看是否与MSDS匹配，确认易于阅读MSDS并与工厂使用的材料相关。确认雇员接受使用MSDS的培训，包括安全使用，储存，PPE要求，特别处理事项，和适当清理材料。2. 职业健康的问题1.3.41.3.6，2.8， 2.9，2.26，也可从。
22、MSDS中找到真正的化学品名，及职业保护要求和个人劳保用品要求化学品安全技术说明书编写规定(GB16483-2000)（2000年6月1日）第3条第4.1条:安全技术说明书的正文应采用简捷、明了、通俗易懂的规范汉字表述工作场所安全使用化学品规定（1997年1月1日）, 第21条危险化学品安全管理条例 第14条（2002年3月15日）化学品安全技术说明书编写规定(GB16483-2000)规定了危险化学品安全技术说明书的内容和编写要求. 说明书内容应包括十六部分: 化学品及企业标识; 成分/组成信息; 危险性概述; 急救措施; 消防措施; 泄露应急处理; 操作处置与储存; 接触控制/个体防护; 。
23、理化特性; 稳定性和反应性; 毒理学资料; 生态学资料; 废弃处置; 运输信息; 法规信息; 其他信息. 注意: 安全技术说明书的内容, 从该化学品的制作之日算起, 每五年更新一次, 若发现新的危害性, 在有关信息发布后的半年内, 生产企业必须对安全技术说明书的内容进行修订.2.31 是否所有的化学品都妥善贮存在专门指定的区域，放在良好的容器内（包括桶、罐等），用当地的语言标好标签，并包含相关危害信息？ 是或否环保废弃物处置（a）所有容器应保持良好状态，储存在标准的容器里，没有任何损坏或泄漏。容器应有制造厂商的原始标签。如果出厂的原标签是下落不明，或是分装在二次容器内，应该鉴定或审阅并按标准标。
24、识并适当危险警告内容（易燃，剧毒，腐蚀性） 。（b）不相容的化学品，应分开储存。（c）室内存放易燃液体应存放在适当的易燃储存柜，或在一个适当地方修建储藏室，配以足够的通风、防爆电气装置，和二次围堰。消防灭火器应配备在易燃液体储存区的附近以便随时取用。可燃/易燃液体是从一个容器转到另一容器时应接地保护，应禁止在可燃/易燃液体储存和处理的地方吸烟。工作场所安全使用化学品规定（1997年1月1日）2.26 如果员工在化学品工艺的车间（例如油漆，电镀，或化学清洗，可见的粉尘或可见的烟雾）是否使用呼吸保护？ （注意：在这些区域，外科手术用的口罩和用围巾围住面部通常是不够的)。如果答案是否定的，请描述车间。
25、的工艺，并取得有关职业病危害暴露的监测数据。 是或否职业健康个人防护用品1、识别粉尘/挥发物浓度较高的区域，并检查监测记录；2、检查操作人员是否已经有个人呼吸防护用品，以及监测报告是否表明有害物浓度是否低于国家或者当地法规限值；3、询问相关操作人员是否接受了如何有效使用个人防护用品的培训和指导。若员工存在潜在化学品接触暴露，应由一个工业卫生专家进行评估，这通常涉及针对车间工艺的相关区域和人员来进行定性评估，以及定期定量测试（物理性暴露监测）。如果供应商没有一个对相关区域和工艺的专业评估，或者如果提供的数据太旧超过了一年的，咨询你的业务部门健康和安全专家，看问题应当如何得到关注和解决。第 17 。
26、页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第12条至第24条：使用单位使用的化学品应有标识，危险化学品应有安全标签，并向操作人员提供安全技术说明书。危险化学品安全管理条例 （2002年3月15日）第16条：生产、储存、使用危险化学品的，应当根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准和国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求。2.32 所有装废物的桶和其它垃圾存。
27、放区是否状况良好，是否置于有隔护区域并严格管理？是或否环保 (a)要保持状况良好，垃圾桶不应有大的凹漏，没有大量的铁锈和不堆放超过3层高;所有容器（包括桶），应保持干净，容器外只能有少量的废物，贴好标签，除了废弃物正在倾倒或搬动，在任何时候要保持盖子关闭。(b)桶的存放：每行桶不超过2镉桶宽;过道应保证宽敞让应急设备进入（ 2-3英尺或1米宽） ，有充足的空气流通，使没有强烈的气味，为可燃废弃物提供灭火系统，为液体废物提供二次围堰（围堵），并分离不相容的废物。液体废弃物应存放在不透水的水泥面，或其围沟和覆盖部分远离排水设施，如地下排水或雨水渠。容器装有易燃液体，应有适当的接地保护。储存区应有明。
28、显标志或标记，如限制入境 ， 禁止吸烟。所有液体贮存区应该有二次围堰（如护堤，收集井或其他设施） ，足以围堵此区域的最大容器的至少100 （推荐110 ）存储量。(c)危险废物的标签必须包括：危险类别，废物编号废物产生日期。这些标签必须防水，并使用不可磨灭的墨水。中华人民共和国固体废物污染环境防治法（固废法已于2004年修订）第15条： 产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。第16条 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物。 禁止任何单位或者个人向江河。
29、、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。危险废物贮存污染控制标准GB18597-2001（2002年7月1日）6.2.4用以存放装载液体、半固体危险废物容器的地方，必须有耐腐蚀的硬化地面，且表面无裂隙。 6.2.5应设计堵截泄漏的裙脚，地面与裙脚所围建的容积不低于堵截最大容器的最大储量或总储量的五分之一。6.3.11不相容的危险废物不能堆放在一起7.7危险废物产生者和危险废物贮存设施经营者均须作好危险废物情况的记录，记录上须注明危险废物的名称、来源、数量、特性和包装容器的类别、入库日期、存放库位、废物出库日期及接收单位。
30、名称。建筑设计防火规范GB500162006（2006年12月1日）对于甲、乙、丙类液体、气体储罐（区）与可燃材料堆场要求：第4.2.5条：防火堤的有效容量不应小于其中最大储罐的容量。2.33 是否识别并记录了所有的废水和废气排放源？环保环境管理1、查看工厂的设计/工艺流程图（P&ID图），以及参考环评报告，了解所有污水及废气的排放地点2、审核员现场巡查，对照环评及P&ID图中所提的排放源，看是否有任何差异。例如，按照P&ID图或工艺流程，看到某一工艺排放污水到生活污水下水道中，但却没有在环评中提及/认可，审核员可询问“为什么这个排放点未被包括？”对全厂所有设备和运作进行彻底调查，以确保已经识。
31、别了所有废水和废气排放源。每个污水排放口和废气排放源都分配一个唯一的数字编号。这个识别号码应该与许可证和注册上分配的号码一致。注意，对于废气排放源，也应该包含有制冷剂的设备或者有哈龙系列物质的设备，并且将其列入清单，即使这些设备通常不排放废气到空气中。1、年度排污申报登记表有类似的/部分的项目2、在环评报告EIA中包含有关描述3、关于蒙特利尔议定书、中国逐步淘汰消耗臭氧层物质国家方案、关于禁止生产和使用1,1,1三氯乙烷（TCA）的公告供应商是否向员工提供公司所有或管理的宿舍式住所，该住所处于或在生产与GE有关的部件的工厂周围？ 如果是，参观该住所，并回答下列问题。（可能有必要让几个员工回答这。
32、些问题。如果员工有私人房间或公寓，未征得其同意，不应擅自进入。不必参观提供给管理人员的住所。）2.31 是否所有的化学品都妥善贮存在专门指定的区域，放在良好的容器内（包括桶、罐等），用当地的语言标好标签，并包含相关危害信息？ 是或否环保废弃物处置（a）所有容器应保持良好状态，储存在标准的容器里，没有任何损坏或泄漏。容器应有制造厂商的原始标签。如果出厂的原标签是下落不明，或是分装在二次容器内，应该鉴定或审阅并按标准标识并适当危险警告内容（易燃，剧毒，腐蚀性） 。（b）不相容的化学品，应分开储存。（c）室内存放易燃液体应存放在适当的易燃储存柜，或在一个适当地方修建储藏室，配以足够的通风、防爆电气装。
33、置，和二次围堰。消防灭火器应配备在易燃液体储存区的附近以便随时取用。可燃/易燃液体是从一个容器转到另一容器时应接地保护，应禁止在可燃/易燃液体储存和处理的地方吸烟。第 18 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证问题编号 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证3.1 雇员是否被允许住在非公司提供的住处？是或否 宿舍宿舍居住环境目前在中国没有相关法规。3.2 雇员能否在任何时候自由出入其住处？是或否 宿舍宿舍居住环境访问几名员工是否可自由出入住处目前在中国没有相关法规。3.3 住处是否干净，特别在。
34、一些公共区域如厅堂，厕所和浴室等？ 是或否 宿舍宿舍居住环境询问现场管理人员员工宿舍是否得到定期清洁目前在中国没有相关法规。3.4 是否有通知员工发生紧急情况的报警系统？是或否 宿舍宿舍应急报警(a)是否存在可识别的报警讯号(看见的或者听见的)能在紧急情况下进行疏散 中华人民共和国消防法（1998年9月1日）(b)报警系统是否经测试并予以维护，以确保其良好的工作状态(如果可行的话，测试系统或者检查维护记录) 第14条：机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安全职责： 第5款：按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效；3.5 在。
35、该设施中有灭火器吗？ 是或否 宿舍 宿舍消防(a)现场是否配置灭火； 中华人民共和国消防法（1998年9月1日）(b)灭火器是否状况良好(检查维护记录，以及检查灭火器内灭火剂是否有效) 第14条：机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安全职责： 第5款：按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效；(c)灭火器是否容易被拿到(d)员工是否能够正确使用灭火器3.6 每层至少有两个出口？ 是或否 宿舍 宿舍消防企业应该根据面积和在该层工作的人数，确定该层出口的数量建筑设计防火规范GB500162006（2006年12月1日）第三章第七。
36、节：厂房的安全疏散。 第五章第三节：民用建筑的安全疏散3.7所有楼道和紧急出口是否保持通畅、没有加锁，以供员工在遇到紧急状况时自由出入？是或否宿舍 宿舍消防(a)试着拉或者推紧急出口，确保他们没有被堵塞或者锁住；(b)检查以确保通往安全区域的楼道和紧急通道没有被堵塞。中华人民共和国消防法（1998年9月1日）第14条第6款：保障疏散通道、安全出口畅通，并设置符合国家规定的消防安全疏散标志。中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日）第34条：生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的出口。机关、团体、企业、事业单位消防。
37、安全管理规定（2002年5月1日）第21条 单位应当保障疏散通道、安全出口畅通。中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日）第34条：生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的出口。3.8 有可使用的应急照明吗？（让业主当面测试） 是或否 宿舍 宿舍消防(a)检查是否有应急照明；(b)要求业主测试照明；(c)如果照明有效，确保在照明下能够毫不费力地看见疏散通道和出口.建筑设计防火规范GB500162006（2006年12月1日）第11条第1.3款：消防应急照明灯具和灯光疏散指示标志的备用电源的连续供电时间不应少于30分。
38、钟。第11条第3.1款：本条规定了应设置应急照明的位置（5）公共建筑中的疏散走道。第11条第3.2款：本条规定设置消防应急照明场所的照度值。建筑内消防应急照明灯具的照度应符合下列规定：（1）疏散走道的地面最低水平照度不应低于0.5lx；（2）人员密集场所内的地面最低水平照度不应低于1.01lx；（3）楼梯间内的地面最低水平照度不应低于5.0lx；（4）消防控制室、消防水泵房、自备发电机房、配电室、防烟与排烟机房以及发生火灾时仍需正常工作的其他房间的消防应急照明，仍应保证正常照明的照度。机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（2002年5月1日）第21条： 单位应设置符合国家规定的应急照明设。
39、施。3.9所有线路状况都好吗?(例如，没有磨损、正确安装。过多使用外接线路，或线路在室内绕绊，都应引起注意) 是或否宿舍宿舍用电安全线路是否有磨损、破损；外接线路状况良好等。 工厂安全卫生规程 （1956年5月25日）第 19 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第41条：电气设备和线路的绝缘必须良好。裸露的带电导体应该安装于碰不着的处所；否则必须设置安全遮栏和显明的警告标志。3.10如果在公用区备餐，餐厅和食堂是否清洁，食物准备，储存和提供方式是否卫生？是或否宿舍宿舍居住环境观察并确定该地点的条件与状况 中华人民共和国食品卫生。
40、法（1995年10月30日）第8条第1款：保持内外环境整洁，采取消除苍蝇、老鼠、蟑螂和其他有害昆虫及其孳生条件的措施，与有毒、有害场所保持规定的距离；第8条第6款：贮存、运输和装卸食品的容器包装、工具、设备和条件必须安全、无害，保持清洁，无污染；第9条： 禁止生产经营下列食品：第1款： 腐败变质、油脂酸败、霉变、生虫、污秽不洁、混有异物或者其他感官性状异常，可能对人体健康有害的。第26条：食品生产经营人员每年必须进行健康检查；新参加工作和临时参加工作的食品生产经营人员必须进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。第27条：卫生行政部门发放的卫生许可证必须用于食品生产经营活动。3.11建筑物内是。
41、否供有洁净的自来水或瓶装水？（为了确定水是否清洁，检查水是否有气味或变色） 是或否宿舍宿舍居住环境如果供水不是通过自来水或瓶装水，水质应符合生活饮用水卫生标准GB5749-85。生活饮用水水质卫生规范（2001年9月1日）详细规定了生活饮用水水质的感官性状和一般化学指标.3.12 在建筑物内，是否对厕所及浴室供水？ 是或否 宿舍宿舍居住环境目前在中国没有相关法规3.13 如果冬季寒冷，建筑物内是否有供热？是或否 宿舍宿舍居住环境按惯例，淮河以北地区集中供热。 采暖通风与空气调节设计规范（1988年8月1日）第3条1.2款：温度连续90天低于或等于 5C的地区就应集中供暖。3.14 在用建筑物其。
42、室内外照明是否充足？ 是或否 宿舍宿舍居住环境工业企业设计卫生标准 (GBZ1-2002)（2002年6月1日）第6条第4.6款： 生活卫生用房应有良好的自然采光和通风。民用建筑照明设计标准 (GBJ13390)（1991年3月1日）注：详细规定了居室，图书室等处的标准值3.15在建筑物附近是否有一些活动对住在厂内的雇员的健康产生不良影响？（附近区域的一些会产生不良影响的如废弃物的焚烧或化学品以及其它污染物的排放。）是或否 如果是，请指出问题宿舍宿舍居住环境观察宿舍附近是否有产生污染物并危害健康的活动. 中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日）第34条：生产、经营、储存、使用危险物品的。
43、车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。3.16 如果你认为还有其它不安全因素，请指出： 宿舍宿舍居住环境中国评估标准参考指南 劳动佣工审核请供应商提供：所选员工的个人档案包括员工出生日期和雇佣日期，并索取员工的身份证复印件。两个月的工资单（审核前两个月记录，抽查审核前12个月中假日最少、工作天数最多的一个月；对于有综合计时制的供应商，应抽查一些有代表性的岗位员工在过往综合计时周期内各月的工资单和考勤记录）。两个月的加班记录（应在所选的工资单中反映出加班工资的支付情况）出勤记录（工作时间表或出勤卡）审核形式包括文件审核，现场巡查，以及面谈（如适用，例如有此。
44、地区的有关负面报道，或现场巡查时随机询问的答复与查看文件之间的差异很大时，进行面谈。面谈应注意避开管理层，为被面谈员工保密）问题编号 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证4.1公司员工都符合法定最底年龄的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。 是或否劳工年龄1、在供应商的厂里，招工最低年龄要求是16岁还是18岁？（对于煤矿开采、有毒行业等，最低年龄要求是18岁），查看花名册，并抽查员工身份证复印件。2、招聘工作由人事部管理还是由各用人部门管理？招聘制度中是否明确对最低年龄要求？以及明确如何符合未成年工的法规要求？如果由用人部门管理，人事部如何确保这些部。
45、门不会雇用童工？3、目前在职员工的档案清单，确定是否有员工在入职时低于最低年龄。（a）人事方面的程序是否规定在应聘者加入公司时或之前，要求其出示身份证原件，并予以查看。公司是否保留身份证复印件作为记录。（b）结合2.1问题，在巡视工作现场，要求那些看起来十分年轻的员工出示身份证。随机检查员工身份证的复印件记录，特别是那些年龄接近最低限制的员工。中华人民共和国劳动法（简称为劳动法）（1995年1月1日）。禁止雇主雇用年龄低于16周岁的劳动者（劳动法第15条）未成年工特殊保护规定（1995年1月1日）用人单位招收使用未成年工，除符合一般用工要求外，还须向所在地的县级以上劳动行政部门办理登记。3.9。
46、所有线路状况都好吗?(例如，没有磨损、正确安装。过多使用外接线路，或线路在室内绕绊，都应引起注意) 是或否宿舍宿舍用电安全线路是否有磨损、破损；外接线路状况良好等。第 20 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别 引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证对于雇用童工的处罚规定（国务院第364号行政条例（2002年12月1日生效）第四条：要求雇主检查求职者的身份证并对员工信息进行存档。4.2根据你所审核的纪录，该公司的员工都符合法定最低工资的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述 是或否劳工工资1、供应商的人事部门是否留存地方政府关于地方最低工资规定的文件。供应商的人事部。
47、门当前是否正确理解“最低工资”的规定？（那部分工资构成最低工资）？2、是否存在任何人事程序/政策规定公司支付员工的工资高于最低工资标准？或，是否集体协议说明公司支付员工的工资必须高于最低工资。检查关于薪资结构的人事政策3、是否有控制点以确保员工的工资不低于最低工资标准？（如：检查工资单、批准等）；检查是否有任何员工的月工资低于地方最低工资标准4、淡季是否也支付了最低工资？5、非因劳动者原因造成单位的停工、停产，是否也支付了最低工资？（a）与员工闲谈，询问他们的月收入是否低于最低工资标准。（b）如果使用计件工资，如何确定计件工资？根据常规工作水平下每月完成的件数，每月的平均计件工资是多少？即使供。
48、应商使用计件工资制，无论旺季或淡季每月工资不得低于最低工资标准。（c）最低工资标准，该工资不包括加班工资、特殊津贴（夜班等）、伙食和住房津贴、和法定的社会保险和福利（d）职工自愿买企业提供的食宿, 如何判断其款项是否可以从工资中抵扣? 1 要自愿, 2只能从最低工资以外的工资中抵扣.（e）非全日制是指以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过二十四小时的用工形式。非全日制就业劳动者小时最低工资不得低于小时最低工资标准；非全日制报酬结算支付周期最长不得超过十五日最低工资规定（2004年3月1日）最低工资标准是指劳动者在法定工作时间或依法签定的劳动。
49、合同约定的工作时间内提供了正常劳动的前提下, 用人单位依法应支付的最低劳动报酬. 劳动者依法享受国家规定的假期（1）带薪年休假（2）探亲假 （3）婚丧假 （4）生育假（5）节育手术等。以及法定工作时间内依法参加社会活动期间视为提供正常劳动.（最低工资规定第3条）根据对劳动法第48条的解释，最低工资的计算不应包括：（1）加班工资（2）现金支付的伙食和住房补助 （3）特殊津贴（换班工作、高温工作等） （4）法定社会保险和福利。小时最低工资标准使用于非全日制就业劳动者. (最低工资规定第5条)工资支付暂行规定（1995年1月1日）第12条规定，非因劳动者原因造成单位停工、停产在一个工资支付周期内的，用人单位应按劳动合同规定的标准支付劳动者工资。超过一个工资支付周期的，若劳动者提供了正常劳动，则支付给劳动者的劳动报酬不得低于当地的最低工资标准；若劳动者没有提供正常劳动，应按国家有关规定办理。4.3根据你所审核的纪录，该公司的员工都符合法定最大加班工时的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。是或否劳工工时1、检查考勤记录，供应商员工的加班时间是否超出了法定的每日和每月加班时间限制？2、检查关于工时制的人事政策：常规工。
